在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)。根据(jù)相关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方(fāng)出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运(yùn)营(洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资(zī)管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交(jiāo)易(yì)，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确(què)、充分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某(mǒu)的(de)基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对(duì)发生在各自(zì)任职期(qī)间(jiān)公司(sī)的(de)违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从(cóng)事(shì)私募基金业(yè)务活(huó)动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识(shí)别(bié)能力(lì)和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评(píng)估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可(kě)能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的(de)行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一(yī)家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤)宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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